南寧警方偵破廣西首例場外配資案涉案

流水金額高達(dá)128億元，獲公安部批準(zhǔn)發(fā)起“集群戰(zhàn)役”

南寧云—南寧晚報訊（記者 林顯威 通訊員 黃珉）昨日，記者從南寧市公安局南湖分局獲悉，近期南寧警方破獲一起場外配資案（金融案件），抓獲以劉某為首的犯罪團(tuán)伙13人，涉案流水金額高達(dá)128億元。這是廣西偵破首例場外配資案。由于劉某等人幕后上家分布全國多地，案件已獲公安部批準(zhǔn)發(fā)起“集群戰(zhàn)役”，聯(lián)動多地公安機(jī)關(guān)集中收網(wǎng)打擊。

(資料圖)

嫌疑人指認(rèn)涉案物品 （警方供圖）

2022年初，南寧警方接到群眾報案，懷疑陷入了金融詐騙。接到警情后，南湖分局當(dāng)即組織民警展開調(diào)查。原是報警人聽信他人說辭接受了沒有取得國家相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)的融資融券服務(wù)，遭受了損失。經(jīng)查，警方還發(fā)現(xiàn)了以劉某為首的場外配資團(tuán)伙。該團(tuán)伙在不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，發(fā)展他人提供配額資金及真實(shí)賬戶使用權(quán)，以管理費(fèi)和服務(wù)費(fèi)等名義收取客戶配資利息和交易手續(xù)費(fèi)。2022年12月，警方將劉某等13名涉案人員抓獲。南寧市公安局南湖分局經(jīng)偵大隊(duì)民警梁穎婕介紹，該團(tuán)伙擾亂了國家正常金融秩序，已經(jīng)查證的涉案流水金額高達(dá)128億元，并查獲一批電腦、銀行卡、賬本等涉案物品。目前，案件在進(jìn)一步偵辦中。

梁穎婕表示，警方對該案進(jìn)一步調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，劉某等人僅是這起非法金融案的其中一環(huán)。該案的幕后上家在全國各地以同樣的方式非法斂財，涉及廣東、上海、四川、浙江等16個省（區(qū)、市）。目前，這起案件已獲公安部批準(zhǔn)發(fā)起“集群戰(zhàn)役”，正在進(jìn)一步偵辦當(dāng)中。

■知多點(diǎn)

什么是場外配資？場外配資有什么危害？

根據(jù)國家的法律以及金融機(jī)構(gòu)相關(guān)管理規(guī)定，具有資質(zhì)的公司或機(jī)構(gòu)，比如銀行、證券公司等，可以為參與股票交易的股民提供融資融券服務(wù)。沒有資質(zhì)，沒有國家許可的個人、公司以及機(jī)構(gòu)為證券交易提供配資服務(wù)，被稱為場外配資。

第一，場外配資直接違反了現(xiàn)行證券法律法規(guī)，與投資者簽訂的任何委托代理協(xié)議都不受法律保護(hù)；場外配資平臺一旦發(fā)生“卷款跑路”“強(qiáng)制交易”“虛盤交易”等違約情況，投資者的權(quán)益很難保障。

第二，場外配資具有高風(fēng)險特征，相關(guān)主體如不能盡到“投資者適當(dāng)性”的審查義務(wù)，就會造成大量中小投資者承擔(dān)遠(yuǎn)超出其承受能力的風(fēng)險，本質(zhì)上是對中小投資者合法權(quán)益的侵害。

第三，多名投資者共享一個場外配資平臺賬戶的情況下，只要有一名激進(jìn)投資者爆倉產(chǎn)生巨額虧損、無法償還，就可能導(dǎo)致場外配資平臺因整體虧損而全面“穿倉”“暴雷”。

第四，場外配資破壞法律法規(guī)所保護(hù)的金融管理秩序，造成巨額社會資金違規(guī)流入股市，或跨市場無序流動，最終抬高實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資成本，妨害資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革功能的有效發(fā)揮。

編輯：韋瑋

責(zé)任編輯：覃鳳妮

值班編審：湯潔葵

（作者：林顯威 黃珉)

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