嚴懲“老鼠倉”要多策并舉

(資料圖)

彭江

又一起基金行業(yè)“老鼠倉”案件被公之于眾。所謂“老鼠倉”，是指基金從業(yè)人員在用基金資金買入某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待基金資金將股價拉升至高位后，再先行賣出個人倉位獲取利益的行為。

近日，浙江證監(jiān)局公布的罰單顯示，某基金公司前基金經理劉某利用職務之便，知悉自己管理的基金未公開信息，并且控制他人證券賬戶進行趨同交易。令人啼笑皆非的是，該基金在劉某任職期間虧損超四成，劉某操作的“老鼠倉”交易也虧損超30萬元。

虧錢也要罰！隨著東窗事發(fā)，劉某這只“老鼠”被監(jiān)管部門處以30萬元罰款。

“老鼠倉”嚴重違背公開、公平、公正原則，基金投資者的錢并非用于正常投資，而是被利用給少數人“抬轎子”牟利，損害了廣大投資者的利益，嚴重破壞了資本市場規(guī)則，擾亂了金融市場運行秩序。

在監(jiān)管部門大力整治下，資本市場中的“鼠患”目前得到有效治理。近年來，監(jiān)管部門加大了對資本市場的監(jiān)管力度，證監(jiān)會已嚴肅查辦了基金領域中多起違法違規(guī)事項。從小基金公司到知名基金公司，從公募基金到私募基金，都有“老鼠”落網。當然，徹底杜絕“老鼠倉”并非易事?！袄鲜髠}”具有較高的隱秘性，發(fā)現難、取證難。有的基金經理憑借其專業(yè)性和對市場的熟悉，能夠采用多種手段規(guī)避偵查，違規(guī)交易往往跨越多個機構和個人的賬戶。

嚴懲“老鼠倉”要多措并舉。針對“老鼠倉”發(fā)現難、取證難，可運用大數據等手段加大查處力度。監(jiān)管層應充分應用科技進步的成果，用大數據對違規(guī)行為實施精確打擊。基金行業(yè)要進一步做好從業(yè)人員自律管理，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行約束。中國證監(jiān)會正積極探索建立健全適應注冊制改革的投資者保護基礎制度體系，大幅提高違法成本。日前，證監(jiān)會發(fā)布的《關于加快推進公募基金行業(yè)高質量發(fā)展的意見》提出，督促基金管理人持續(xù)強化投研內控建設，規(guī)范證券出入庫管理，加強對基金投資交易的監(jiān)測分析與跟蹤檢驗，嚴格投研人員通信工具、股權投資等行為管理，有效發(fā)揮研究、交易、風控、合規(guī)、監(jiān)察等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督制衡作用，嚴厲打擊“老鼠倉”、市場操縱、利益輸送、非公平交易等損害基金持有人利益的違法違規(guī)行為，并建立違法違規(guī)人員從業(yè)“黑名單”制度和公示機制。

此外，還可調動媒體等多方面力量，加大社會監(jiān)督力度，營造對證券違法行為“人人喊打”的局面，讓“老鼠”們寸步難行。

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