(記者葉淺 樊鵬)近日，新疆證監局對原申萬宏源一名保代出具了警示函監管措施。

警示函內容顯示，鄭玥祥在宏源證券股份有限公司任職期間，作為億豐潔凈科技江蘇股份有限公司推薦掛牌項目小組負責人，未勤勉盡責，對億豐潔凈2014年1月至7月前五名主要供應商情況盡調程序履行不到位、核查不充分。

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信息顯示，億豐潔凈于2015年1月12日掛牌新三板，2017年因卷入民間借貸、合同糾紛而停止經營，當年年報被出具了無法表示意見。此后，億豐潔凈進入破產程序，并于2022年3月23日被終止掛牌。

而在9年前，作為億豐潔凈的掛牌主辦券商，宏源證券股份有限公司在掛牌推薦報告中出具了億豐潔凈主營業務明確，具有持續經營能力的意見。

從業人員信息顯示，時任億豐潔凈項目組負責人的鄭玥祥已于2016年從申萬宏源證券離職，而億豐潔凈也于2016年更換督導券商為財達證券。

此次處罰涉及項目事出9年前，或體現監管對于中介機構責任的追責力度在不斷加強。

2014年原申銀萬國吸收合并宏源證券成為申萬宏源集團后，投行業務主要由子公司申萬宏源證券承銷保薦公司開展，其股權融資業務實現快速發展，多項業務排名市場前列。

申萬宏源2022年年報顯示，2022年完成IPO承銷規模人民幣123.40億元，承銷家數行業排名第8。其中，科創板承銷規模及家數均排名行業第7，北交所承銷家數排名行業第1，新三板掛牌企業持續督導583家，市場排名第2

然而，在靚麗的業務排名背后，申萬宏源的合規問題卻不容忽視。除上述因新三板掛牌業務原保薦人被追責外，去年以來申萬宏源的投行業務也多次被監管處罰。

2022年9月30日，上交所向申萬宏源證券承銷保薦公司出具了監管警示，內容顯示申萬宏源承銷保薦作為中信科移動通信技術股份有限公司的主承銷商，在行使超額配售選擇權購入信科移動股票的過程中，未按照上海證券交易所業務規則規定的本方最優價格方式進行買入申報，存在內部控制制度執行不到位，技術系統等業務準備不充分，履職盡責存在缺失問題。

2022年7月8日 ，全國股轉公司對申萬宏源證券承銷保薦公司出具了要求提交書面承諾自律監管措施，顯示在燦能電力項目的發行承銷工作中存在超量購回超額配售股份的行為 。

而除被監管處罰外，申萬宏源還因投行業務踩雷面臨投資人索賠訴訟。

公開信息顯示，因申萬宏源證券承銷保薦公司承銷的“19華晨05”、“19華晨06”債券違約，先后收到了上海映雪投資管理中心和東吳基金關于證券虛假陳述責任糾紛的訴訟，要求承銷保薦公司及其他中介機構承擔連帶賠償責任，賠償包括債券本金、利息等投資損失，訴訟本金合計達3.22億元。

此外，投行業務的表現不改申萬宏源業績雙降情形。申萬宏源2022年年報顯示，2022年實現營業收入206.10億元，同比下降39.93%；實現歸屬于母公司股東凈利潤27.89億元，同比下降70.32%。

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責任編輯：Rex_26