正值開業一周年之際，野村東方國際證券因合規問題陷入一起因舉報而引發的輿論漩渦。
近期，有自媒體爆料野村東方國際證券內部管理混亂、合規風險巨大。出了合規問題，卻讓實習生背鍋。12月13日，野村東方國際證券在官網上以一則“嚴正聲明”回應，稱該公司作為首批新設外資控股券商之一，一直重視合規文化建設，在依法合規經營的同時，持續推進合規文化建設和合規管理。
野村東方證券表示，該公司已就“傳聞”事件，按規定向相關部門進行了匯報。
被曝“合規風險巨大”
據自媒體所述，近期野村東方國際證券邀請陶氏化學的專家做了一場電話會議，該專家講了幾點關于下游企業中XXX的觀點。野村東方國際證券機構業務部的國內機構銷售要求實習生做了會議紀要。在紀要未通過合規審閱的情況下，就要求實習生將該紀要發至微信上，并要求所有國內機構銷售轉發給客戶。
中XXX獲悉電話會議內容后，馬上向野村東方國際發函，表示會起訴陶氏化學專家和野村集團。野村集團也快速反應，要求野村東方國際進行嚴查。但最后的結果竟然是，“保全最應該負領導責任的部門主管和本次事件的始作俑者”，反而將涉事實習生開除。
此外，前任合規總監因“無法忍受公司內部毫無合規意識和合規文化，于今年年中匆忙離職，公司兩名負責合規的高級別VP也相繼離任”。
對此，野村東方國際證券12月13日發布“嚴正聲明”表示：
1、野村東方國際證券作為首批新設外資控股券商之一，一直重視合規文化建設，在依法合規經營的同時，持續推進合規文化建設和合規管理。
2、所謂“傳聞”已嚴重侵害公司良好商譽及公司員名譽，公司保留追究相關主體法律責任的所有權利。
3、就“傳聞”事件，已按規定向相關部門進行匯報。
輿情事件暴露內部管理短板
野村東方國際于2019年3月由中國證監會核準設立，2019年11月獲得經營證券業務許可證，是2018年4月28日中國證監會公布《外商投資證券公司管理辦法》后，首批獲準設立的外資控股證券公司之一。
野村東方國際的第一大股東為野村控股株式會社，持股比例為51%，第二大股東為東方國際(集團)有限公司，持股比例為24.9%;第三大股東為上海黃浦投資控股(集團)有限公司，持股比例為24.1%。
野村東方國際證券于2020年3月27日設立了首個證券營業部，并在籌備拓展各地分支機構，近期野村東方國際有限公司北京分公司已正式成立，另有深圳分公司正在籌建中。
野村東方國際證券獲批時拿到了四張牌照，分別為證券經紀業務牌照、資產管理牌照、自營業務牌照、研究咨詢牌照。
野村東方國際證券總經理孫冬青在去年12月的開業儀式上，曾對媒體公開表示，野村東方國際證券所申請的牌照主要聚焦于二級市場業務，瞄準了國內剛起步的財富管理業務。彼時孫冬青還認為，二級市場業務的投入是系統且長期的，財富管理業務是野村東方國際證券的起點，未來將視具體發展情況來繼續拓展業務范圍，申請更多牌照資質。
孫冬青介紹，野村東方國際的最終目標是成為野村集團亞洲(除日本外)戰略核心的綜合性證券服務金融平臺。
今年12月正值野村東方國際證券開業一周年，該公司卻突然陷入自媒體舉報輿論漩渦。有業內人士表示，該公司管理層在曬成績單的同時，或許真需要反思內部的管理，尤其是對員工的管理。
關鍵詞：
責任編輯：Rex_08
營業執照公示信息