正值開業(yè)一周年之際，野村東方國際證券因合規(guī)問題陷入一起因舉報而引發(fā)的輿論漩渦。
近期，有自媒體爆料野村東方國際證券內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)險巨大。出了合規(guī)問題，卻讓實習(xí)生背鍋。12月13日，野村東方國際證券在官網(wǎng)上以一則“嚴(yán)正聲明”回應(yīng)，稱該公司作為首批新設(shè)外資控股券商之一，一直重視合規(guī)文化建設(shè)，在依法合規(guī)經(jīng)營的同時，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)和合規(guī)管理。
野村東方證券表示，該公司已就“傳聞”事件，按規(guī)定向相關(guān)部門進(jìn)行了匯報。
被曝“合規(guī)風(fēng)險巨大”
據(jù)自媒體所述，近期野村東方國際證券邀請?zhí)帐匣瘜W(xué)的專家做了一場電話會議，該專家講了幾點關(guān)于下游企業(yè)中XXX的觀點。野村東方國際證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部的國內(nèi)機(jī)構(gòu)銷售要求實習(xí)生做了會議紀(jì)要。在紀(jì)要未通過合規(guī)審閱的情況下，就要求實習(xí)生將該紀(jì)要發(fā)至微信上，并要求所有國內(nèi)機(jī)構(gòu)銷售轉(zhuǎn)發(fā)給客戶。
中XXX獲悉電話會議內(nèi)容后，馬上向野村東方國際發(fā)函，表示會起訴陶氏化學(xué)專家和野村集團(tuán)。野村集團(tuán)也快速反應(yīng)，要求野村東方國際進(jìn)行嚴(yán)查。但最后的結(jié)果竟然是，“保全最應(yīng)該負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的部門主管和本次事件的始作俑者”，反而將涉事實習(xí)生開除。
此外，前任合規(guī)總監(jiān)因“無法忍受公司內(nèi)部毫無合規(guī)意識和合規(guī)文化，于今年年中匆忙離職，公司兩名負(fù)責(zé)合規(guī)的高級別VP也相繼離任”。
對此，野村東方國際證券12月13日發(fā)布“嚴(yán)正聲明”表示：
1、野村東方國際證券作為首批新設(shè)外資控股券商之一，一直重視合規(guī)文化建設(shè)，在依法合規(guī)經(jīng)營的同時，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)和合規(guī)管理。
2、所謂“傳聞”已嚴(yán)重侵害公司良好商譽及公司員名譽，公司保留追究相關(guān)主體法律責(zé)任的所有權(quán)利。
3、就“傳聞”事件，已按規(guī)定向相關(guān)部門進(jìn)行匯報。
輿情事件暴露內(nèi)部管理短板
野村東方國際于2019年3月由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立，2019年11月獲得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，是2018年4月28日中國證監(jiān)會公布《外商投資證券公司管理辦法》后，首批獲準(zhǔn)設(shè)立的外資控股證券公司之一。
野村東方國際的第一大股東為野村控股株式會社，持股比例為51%，第二大股東為東方國際(集團(tuán))有限公司，持股比例為24.9%;第三大股東為上海黃浦投資控股(集團(tuán))有限公司，持股比例為24.1%。
野村東方國際證券于2020年3月27日設(shè)立了首個證券營業(yè)部，并在籌備拓展各地分支機(jī)構(gòu)，近期野村東方國際有限公司北京分公司已正式成立，另有深圳分公司正在籌建中。
野村東方國際證券獲批時拿到了四張牌照，分別為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照、資產(chǎn)管理牌照、自營業(yè)務(wù)牌照、研究咨詢牌照。
野村東方國際證券總經(jīng)理孫冬青在去年12月的開業(yè)儀式上，曾對媒體公開表示，野村東方國際證券所申請的牌照主要聚焦于二級市場業(yè)務(wù)，瞄準(zhǔn)了國內(nèi)剛起步的財富管理業(yè)務(wù)。彼時孫冬青還認(rèn)為，二級市場業(yè)務(wù)的投入是系統(tǒng)且長期的，財富管理業(yè)務(wù)是野村東方國際證券的起點，未來將視具體發(fā)展情況來繼續(xù)拓展業(yè)務(wù)范圍，申請更多牌照資質(zhì)。
孫冬青介紹，野村東方國際的最終目標(biāo)是成為野村集團(tuán)亞洲(除日本外)戰(zhàn)略核心的綜合性證券服務(wù)金融平臺。
今年12月正值野村東方國際證券開業(yè)一周年，該公司卻突然陷入自媒體舉報輿論漩渦。有業(yè)內(nèi)人士表示，該公司管理層在曬成績單的同時，或許真需要反思內(nèi)部的管理，尤其是對員工的管理。
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