4月8日，三全食品(002216)公告稱擬使用不超10億元閑置自有資金進(jìn)行包括股票投資等的證券投資引發(fā)市場關(guān)注。北京商報記者以關(guān)鍵詞不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年以來，已有13家公司通過披露公告宣布加入到證券投資的大軍中。縱觀這些個股，不乏仙鶴股份等首次進(jìn)行類似投資的情況。在業(yè)內(nèi)人士看來，使用閑置資金進(jìn)行證券投資無疑將有助于提高資金使用效率，但其中可能存在的虧損風(fēng)險亦不容忽視。
13股合計擬投入143億元
北京商報記者根據(jù)關(guān)鍵詞搜索粗略統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，截至4月8日，今年以來公告擬使用自有資金進(jìn)行證券投資的13家公司合計擬投入金額達(dá)到約143億元。
擬投入資金最多的為3月28日宣布擬進(jìn)行證券投資的東方精工。根據(jù)當(dāng)時東方精工所披露的內(nèi)容，公司擬使用閑置自有資金進(jìn)行證券投資的額度為不超過35億元。從東方精工的介紹來看，公司擬投資的范圍包括新股配售或者申購、證券回購、股票及存托憑證投資、債券投資、委托理財、新三板投資以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他證券投資行為;不包含證券衍生品。
塔牌集團(tuán)擬進(jìn)行證券投資的金額也較為靠前。根據(jù)公告，塔牌集團(tuán)擬使用不超30億元進(jìn)行證券投資，投資范圍為新股配售或者申購、證券回購、股票及存托憑證投資、債券投資、委托理財(指購買非保本理財產(chǎn)品)以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為，其中投資有期限要求的產(chǎn)品的期限最長不得超過八年。
除此之外，上峰水泥、永吉股份、奧克股份等公司也在年內(nèi)公布了擬進(jìn)行證券投資的公告。其中，上峰水泥稱擬使用合計不超過8億元的自有資金進(jìn)行證券投資，證券投資的資金主要用于新股配售或者申購、證券回購、股票投資、債券投資、期貨、私募股權(quán)基金投資以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。相比之下，奧克股份擬投資額度最少，為不超過2000萬元。
縱觀13股所處行業(yè)(申萬一級行業(yè))，分屬于輕工制造、汽車、化工、食品飲料等多個領(lǐng)域。諸如，三全食品屬于食品飲料業(yè)，上峰水泥屬于建筑材料業(yè)，奧克股份屬于化工業(yè)。
仙鶴股份等系“新手”
北京商報記者發(fā)現(xiàn)，年內(nèi)公布擬進(jìn)證券投資的公司，不乏存在系首次進(jìn)行類似投資的情況。
主營業(yè)務(wù)為特種紙、特種漿的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的仙鶴股份即為其中較為典型的一例。仙鶴股份1月22日公告稱，為提高自有資金使用效率，增加投資收益，公司擬使用不超過2億元的自有資金進(jìn)行證券投資，投資范圍為境內(nèi)外上市的股票市場投資、債券市場投資、證券回購、公募基金、交易所基金，新股配售和申購、上市公司增發(fā)或配股等。
北京商報記者搜索仙鶴股份歷史公告發(fā)現(xiàn)，此前，仙鶴股份并未公布過關(guān)于進(jìn)行證券投資的相關(guān)公告。在證券投資領(lǐng)域仙鶴股份可謂是個“新手”。仙鶴股份工作人員在接受記者采訪時也直言，“這是公司首次(證券投資)”。對于從事于高性能紙基功能材料研發(fā)和生產(chǎn)的仙鶴股份而言，公司將采用何種措施或通過怎樣的運作方式最大化保證投資收益無疑是市場關(guān)心的問題。對此，仙鶴股份工作人員回復(fù)稱“具體負(fù)責(zé)人不在”。在公告中，仙鶴股份則透露，授權(quán)公司管理層具體辦理使用該部分自有資金進(jìn)行證券投資的相關(guān)事宜，且將遵循“規(guī)范運作、防范風(fēng)險、資金安全”的原則，使之不影響公司及全資子公司、控股子公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。“必要時可聘請外部具有豐富投資實戰(zhàn)管理經(jīng)驗的人員為公司風(fēng)險投資提供咨詢服務(wù)，保證公司在投資前進(jìn)行嚴(yán)格、科學(xué)地論證，為正確決策提供合理建議。”對于擬采取的風(fēng)險控制措施，仙鶴股份在公告中如是表示。
北京商報記者查詢資料了解到，仙鶴股份登陸A股的時間并不長，2018年4月仙鶴股份成為A股一員。從財務(wù)數(shù)據(jù)來看，2018年、2019年公司實現(xiàn)歸屬凈利潤為2.92億元、4.4億元。最終，首次進(jìn)行證券投資試水的仙鶴股份表現(xiàn)如何也備受市場關(guān)注。
仙鶴股份并非個例。頂點軟件在4月8日公告稱，擬用不超1億元進(jìn)行證券投資，投資范圍為境內(nèi)外上市的股票市場投資、債券市場投資、證券回購、公募基金、交易所基金，新股配售和申購、上市公司增發(fā)或配股等。北京商報記者查詢頂點軟件歷史公告，未有擬進(jìn)行證券投資的相關(guān)公告。
警惕投資虧損風(fēng)險
經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝表示，上市公司使用自有資金進(jìn)行證券投資，具有一定的可取之處，只要不違背相關(guān)規(guī)定就無可厚非，不過，也要警惕其中存在的可能虧損風(fēng)險。
新時代證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家潘向東亦認(rèn)為，上市公司通過自有閑置資金進(jìn)行證券投資，一方面可以增加A股市場機(jī)構(gòu)投資的資金來源;同時，有助于提高上市公司閑置資金使用效率，在不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的背景下提高公司營業(yè)外收益。“不過，證券投資一旦造成虧損，將會影響中小投資者利益，如果通過募集資金來進(jìn)行投資，則存在圈錢的嫌疑。”
在A股市場，提及進(jìn)行證券投資，尤其是進(jìn)行股票投資，則不得不提上海萊士。2018年，上海萊士因炒股巨虧一度成為輿論熱點。之后，上海萊士也表示不再參與新的證券投資，原有的證券投資也將在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)逐步實現(xiàn)退出，公司將回歸主業(yè)。
實際上，對于上市公司進(jìn)行證券投資，部分公司也曾引起監(jiān)管部門注意。在今年2月18日，*ST中絨曾公告稱擬進(jìn)行證券投資，其中不超過1億元的額度進(jìn)行股票投資，不超過5億元額度進(jìn)行其他證券投資。之后，深交所就此事項相關(guān)問題向*ST中絨下發(fā)關(guān)注函，要求*ST中絨說明開展證券投資的合理性及必要性以及是否影響公司主業(yè)發(fā)展。
投融資專家許小恒表示，在保障公司日常經(jīng)營需求和資金安全的前提下，公司擬使用部分自有資金進(jìn)行證券投資，有助于提高自有閑置資金的利用效率，合理利用自有資金增加資金收益。“不過，公司的證券投資也存在虧損的風(fēng)險，要注重風(fēng)險防范、保證資金運行安全。”許小恒直言，上市公司應(yīng)注重與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，且不影響自身主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。另外，需規(guī)范公司證券投資的決策、執(zhí)行和控制程序，為公司進(jìn)行證券投資提供制度保證，防范證券投資風(fēng)險，保證證券投資資金的安全和有效增值。
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